資本主義的發展階段、資本主義的新變化和資本主義的歷史趨勢是本講基本原理安排和展開的主線。本講的核心觀點是：資本主義仍然處在發展的過程之中，在資產階級的根本利益允許的范圍里，資本主義自身能夠進行局部的調整，資本主義的內在矛盾和沖突在一定的程度上可以得到緩和，但是，由資本主義基本矛盾所決定，資本主義自身的調整是有限的，資本主義最終被社會主義所取代是歷史的必然趨勢。具體而言，

在資本主義發展的歷史進程中，經歷了自由競爭資本主義，私人壟斷資本主義，國家壟斷資本主義以及資本主義全球化等四個階段。資本主義發展呈現出的階段性的特征，是資本主義生產關系適應生產社會化的要求而調整和變化的結果。資本主義發展的階段性，既意味著資本主義基本矛盾的舊形式的緩和和克服，同時也意味著資本主義基本矛盾的新形式的形成和發展。這是由資本主義的性質決定的，不以人的意志為轉移。二戰后，資本主義經濟和政治制度也發生了巨大變化。所應堅持的基本的觀點是：看不到資本主義的新變化，完全否定資本主義生產關系的局部變化和調整，是錯誤的，它不利于我們正確認識和評價資本主義，也不利于我們在與資本主義進行斗爭時采取正確的戰略和策略。認為資本主義已經發生了根本變化，完全否認資本主義的歷史局限性，也是完全錯誤的，它不利于我們堅定社會主義必勝的信念，不利于我們在與資產階級和資本主義的斗爭中堅持正確的方向。本講命題指向是客觀題。

第一節  從自由競爭資本主義到壟斷資本主義

一、資本主義從自由競爭到壟斷

1.生產集中與壟斷的形成

自由競爭引起生產集中和資本集中，生產集中和資本集中發展到一定階段引起壟斷，這是資本主義發展的客觀規律。

（1）壟斷是指少數資本主義大企業，為了獲得高額利潤，通過相互協議或聯合，對一個或幾個部門商品的生產、銷售和價格，進行操縱和控制。

（2）壟斷產生的原因。第一，當生產集中發展到相當高的程度，極少數企業就會聯合起來，操縱和控制本部門的生產和銷售，實行壟斷，以獲得高額利潤。第二，企業規模巨大，形成對競爭的限制，也會產生壟斷。第三，激烈的競爭給競爭各方帶來的損失越來越嚴重，為了避免兩敗俱傷，企業之間會達成妥協，聯合起來，實行壟斷。

（3）壟斷是通過一定的壟斷組織形式實現的。壟斷組織是指在一個經濟部門或幾個經濟部門中，占據壟斷地位的大企業聯合。初期的壟斷形式是卡特爾、辛迪加、托拉斯和康采恩等。

2.壟斷與競爭

（1）壟斷沒有消除產生競爭的經濟條件。競爭是商品經濟的一般規律。壟斷產生以后，不但沒有改變生產資料的資本主義私有制，而且能促進商品經濟繼續發展，所以不可能消除競爭。

（2）壟斷必須通過競爭來維持。各個壟斷組織通過競爭發展壯大起來。在取得了一定的壟斷地位后，由于存在攫取高額壟斷利潤的內在動力和面臨更加強大的競爭對手的外在壓力，壟斷組織必須不斷增強自己的競爭實力，鞏固自己的壟斷地位。

（3）不存在由一個壟斷組織囊括一切部門、一切社會生產的絕對壟斷。在壟斷條件下，在壟斷組織內部、壟斷組織之間、壟斷組織同非壟斷組織之間以及非壟斷的中小企業之間存在著廣泛而激烈的競爭。

壟斷條件下的競爭同自由競爭相比，具有一些新特點：

第一，在競爭目的上，自由競爭主要是獲得更多的利潤或超額利潤，不斷擴大資本的積累，而壟斷競爭則是獲取高額壟斷利潤，并不斷鞏固和擴大自己的壟斷地位和統治權力。

第二，在競爭的手段上，自由競爭主要運用經濟手段，如通過改進技術、提高勞動生產率、降低產品成本等，以戰勝對手，而壟斷組織的競爭，除了采取各種形式的經濟手段外，還采取非經濟的手段，使競爭變得更加復雜、更加激烈。

第三，在競爭范圍上，自由競爭時期，競爭主要是在經濟領域，而且主要是在國內市場上進行的，而在壟斷時期，國際市場上的競爭越來越激烈，不僅經濟領域的競爭多種多樣，而且還擴大到經濟領域以外進行競爭。總之，壟斷條件下的競爭，不僅規模大、時間長、手段殘酷、程度更加激烈，而且具有更大的破壞性。

3.金融資本與金融寡頭

金融資本是由工業壟斷資本和銀行壟斷資本融合在一起而形成的一種壟斷資本。金融資本形成的主要途徑包括金融聯系、資本參與和人事參與。

在金融資本形成的基礎上，產生了金融寡頭。

（1）金融寡頭是指操縱國民經濟命脈，并在實際上控制國家政權的少數壟斷資本家或壟斷資本家集團。

（2）金融寡頭在經濟領域的統治主要是通過“參與制”實現的；對國家政權的控制，主要是通過同政府的“個人聯合”來實現的。

（3）金融寡頭還通過建立政策咨詢機構，掌握新聞科教文化等來左右和影響內政外交與社會生活。【1】

4.壟斷利潤和壟斷價格【2】

（1）壟斷利潤是壟斷資本家憑借其在社會生產和流通中的壟斷地位而獲得的超過平均利潤的高額利潤。壟斷利潤的形成，關鍵在于壟斷組織在經濟生活中起了決定作用，從而阻礙了資本在各部門之間的自由轉移，限制了利潤平均化的趨勢，這樣以來，壟斷資本家有可能長期地獲得大大超過平均利潤的壟斷利潤。

（2）壟斷資本所獲得的高額利潤，歸根結底來自無產階級和其他勞動人民所創造的剩余價值。

（3）壟斷利潤主要是通過壟斷組織制定的壟斷價格實現的。壟斷價格是指壟斷組織在銷售或購買商品時，憑借壟斷地位規定的、旨在保證獲取最大限度利潤的市場價格。壟斷價格=成本價格+壟斷利潤

（4）壟斷價格包括壟斷高價和壟斷低價兩種形式。壟斷高價是指壟斷組織出售商品時規定的高于生產價格的價格；壟斷低價是指壟斷組織在購買非壟斷企業所生產的原材料等生產資料時規定的低于生產價格的價格。

壟斷組織操縱價格帶來的結果是抑制了市場上價格的自由波動，壟斷價格長期背離生產價格和價值。但是，從全社會看，整個社會商品的價值，仍然是由生產它們的社會必要勞動時間創造的，壟斷價格既不能增加也不能減少整個社會所生產的價值總量，它只是對商品價值和剩余價值作了有利于壟斷資本的再分配。從全社會看，商品的價格總額仍然等于商品的價值總額。所以，壟斷價格的產生沒有否定價值規律，它是價值規律在壟斷資本主義階段的具體體現。